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证券监督管理机构的主要职责是什么

来源:倪彼情感


法律分析:证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:

1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;

2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理;

3、依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动,进行监督管理;

4、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

5、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;

6、依法对证券业协会的活动进行指导和监督;

7、依法对违反证券市场监督管理法律、行规的行为进行查处;

8、法律、行规规定的其他职责。

法律依据:《中华人民共和国证券法》 第一百六十九条 证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:

(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案;

(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理;

(三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理;

(四)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施;

(五)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露;

(六)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督;

(七)依法监测并防范、处置证券市场风险;

(八)依法开展投资者教育;

(九)依法对证券违法行为进行查处;

(十)法律、行规规定的其他职责。

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